如果您正在考虑从事金融服务行业的职业，您可能需要获得一个或多个证券许可证才能开展业务。 两个常见许可证，系列6和63，允许注册代表出售某些类型的证券和投资产品。 这些许可考试以前由全国证券交易商协会（NASD）管理。 但是，由于2007的合并，它们现在受到金融业监管局（FINRA）的监管。
系列6许可证
如果您打算获得投资公司有限代表的许可，您必须参加并通过投资公司产品/可变合同有限代表资格考试，通常称为6系列考试。 本许可考试测试您对1940投资公司法的知识，各种类型的证券和可变合同以及您将客户需求与最合适的投资产品相匹配的能力。 此考试的及格分数授权您出售有限的投资选项，包括年金，共同基金和保险费。
系列6考试要求
在您参加6系列许可考试之前，您必须通过犯罪背景调查，并由自我监管机构（如证券交易委员会）或参与FINRA会员的企业赞助。 考试包括您必须在100分钟内完成的135多项选择题。 要通过并成为许可代表，您必须正确回答至少70％的问题。
系列63许可证
除6系列许可证外，您还必须通过由北美证券管理协会创建并由FINRA管理的统一证券代理国家法律考试或63系列许可证考试。 一旦您成功完成此考试，您就有权在您的申请所提交的州内出售证券并进行商业交易。
系列63考试要求
63系列考试旨在测试您在您打算开展业务的州所适用的法律和法规知识。 考试以多项选择形式进行管理，包括65问题，其中五个是测试题，不会计入您的整体表现。 要获得及格分数，您必须至少正确回答43问题。
